第3章　大学基础研究与创新

摘要：基础研究是现代研究型大学的核心职能。实际上，基础研究与大学间的关系是相互促进的：一方面，大学宽松的学术环境、门类齐全的学科、高水平的科研人才、优秀的科研团队是实施高水平基础研究的必要条件；另一方面，高水平的基础研究也推进了大学自身的发展，它是培养创新人才的最有效途径，是传承民族理性文化、培养公民科学素养的主要方式，是高水平大学的核心标志。总之，高水平的基础研究不仅是大学职能最好的证明方式，也推进了大学更好地实现其教学、科研、社会服务和文化传承与创新的职能。最后，大学基础研究越来越与国家的国际竞争力联系在一起。高水平的基础研究不仅代表了一个国家未来的创新潜力，同时也代表着一个国家的科学水平和可持续发展能力。上世纪下半叶以来，大部分工业国家逐渐将加大基础研究资助力度、提升基础研究水平作为其科技政策的着力点，通过开展前沿性、战略性的基础研究占领国际竞争的制胜点。

大学尤其是研究型大学作为知识生产与工业创新的主要场所，在现代知识经济中发挥着重要作用，大学人力资源丰富、学科齐全以及宽松的学术研究环境等特点决定了它比其他任何机构更适宜于基础研究。基础研究与大学自身的使命是紧密联系的，一方面，大学通过基础研究来更新和深化学科知识，使最前沿的知识能够转化为学科知识并及时传递给学生，另一方面，大学基础研究与人才培养有着最为紧密的关系，科学研究与人才培养的有机结合被认为是训练高层次人才最有效的途径。首先，学生尤其是研究生担任大学研究助理的工作，这为他们提供了最直接的研究体验和训练，为他们将来成为成熟的、独立的研究者奠定了基础；其次，从事研究助理工作让他们能够获得合理的研究津贴，为他们潜心研究奠定了物质基础；再次，从事具体的研究工作也训练了学生的创新思维与精神，这利于未来他们从事前沿性的基础研究工作以及培养未来的高水平研究者；此外，基础研究也进一步提升了大学自身的学术水平和声望，一般而言，高水平大学在前沿基础研究方面必然领先于其他类型的大学，越来越多的大学的评价体系也日益以大学的基础研究水平作为评价的主要指标。最后，大学基础研究带来了国家在农业、工业、民生以及国防等方面的深刻变革。例如，美国大学在纤维光学和激光方面的研究创造了电信技术的变革，为美国带来了史无前例的经济增长；美国大学在20世纪70年代实施的重组细胞DNA技术的研究，开启了今天美国生物工程学工业的大门；大学在治疗或控制百余种植物、家禽和牲畜疾病的疫苗方面的研究以及发展高产量、抗病性水果、蔬菜及谷物方面的研究，带来了农业的彻底变革；大学在卫星摄像技术方面的前沿研究带来了精确的摄像，这对太空探险、天气预测、环境监控和军事监视都非常重要。^注97此外，很多国家都提高了对大学基础研究的资助水平，改变资助理念，以利于大学在前沿基础研究中取得更大的突破，促进国家的自主创新能力提高和创新型国家建设。

在新的历史背景下，大学基础研究承担着新的角色与使命，不论在国防、健康还是经济领域，大学科学研究的重要性日益凸显。当前的科学政策认为对研究的投资可以产生巨大的回报，因此其目标不仅是要加强科学自身，更要加强大学科学研究与整个社会的密切联系。